四川省科學(xué)技術(shù)廳 四川省新聞出版局 四川省教育廳 四川省人力資源和社會保障廳 四川省衛(wèi)生健康委員會 四川省市場監(jiān)督管理局 四川省科學(xué)技術(shù)協(xié)會 四川省社會科學(xué)界聯(lián)合會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見》的通知

各市（州）科技局、新聞出版局、教育局、人社局、衛(wèi)健委、市場監(jiān)管局、科協(xié)、社科聯(lián)，省直有關(guān)部門（單位），中央在川有關(guān)單位，省屬高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，有關(guān)企業(yè)、事業(yè)單位和社會組織：

為深入貫徹黨的十九大精神，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)我省科研誠信建設(shè)，營造誠實(shí)守信的科研環(huán)境，現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見

為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，弘揚(yáng)科學(xué)精神，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，營造誠實(shí)守信的良好科研環(huán)境，加快建設(shè)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展先行省，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)提出以下實(shí)施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神為指導(dǎo)，全面貫徹省委十一屆三次、四次全會精神，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，按照加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)的總體要求，以優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標(biāo)，以推進(jìn)科研誠信建設(shè)制度化為重點(diǎn)，以健全完善科研誠信工作機(jī)制為保障，著力打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，營造誠實(shí)守信的良好科研環(huán)境，為建設(shè)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展先行省奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）基本原則。

——追求真理，實(shí)事求是。堅(jiān)持弘揚(yáng)追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作的科學(xué)精神，科研活動應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德和倫理準(zhǔn)則，確保真實(shí)性、客觀性、公正性與獨(dú)立性。

——系統(tǒng)推進(jìn)，重點(diǎn)突破。構(gòu)建符合科研規(guī)律、適應(yīng)建設(shè)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展先行省要求的科研誠信體系。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，重點(diǎn)在過程管理、調(diào)查處理等方面實(shí)現(xiàn)突破，在提高科研誠信意識、優(yōu)化科研環(huán)境等方面取得實(shí)效。

——鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗。鼓勵(lì)科研人員大膽探索，充分尊重科學(xué)研究前沿探索性、方式多樣性、路徑不確定性的特點(diǎn)，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，加快形成敢為人先、勇于探索的科研氛圍。

——防治并舉，終身追責(zé)。堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重，綜合采取教育引導(dǎo)、社會監(jiān)督、聯(lián)合懲戒等多種方式，營造堅(jiān)守底線、嚴(yán)格自律的制度環(huán)境和社會氛圍，堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為依法依規(guī)終身追責(zé)。

（三）主要目標(biāo)。建成覆蓋全省的科研信用體系，形成科學(xué)規(guī)范、激勵(lì)有效、懲處有力的科研誠信制度規(guī)則，實(shí)現(xiàn)職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)有序、監(jiān)管到位的科研誠信工作機(jī)制有效運(yùn)行，科研不端行為得到有效遏制，科研人員的科學(xué)道德素質(zhì)和科研誠信意識顯著提高，弘揚(yáng)科學(xué)精神、恪守誠信規(guī)范成為科技界的共同理念和自覺行動，營造健康的科研生態(tài)環(huán)境，不斷鞏固發(fā)展全省誠信基礎(chǔ)和創(chuàng)新生態(tài)。

二、健全科研誠信工作責(zé)任體系

（四）落實(shí)科研誠信管理責(zé)任。有關(guān)部門（單位）要加強(qiáng)對本部門（單位）科研誠信建設(shè)工作，充實(shí)工作力量，強(qiáng)化工作保障?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)負(fù)責(zé)科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，將科研誠信要求貫穿科技計(jì)劃項(xiàng)目和社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目全過程。教育廳、省衛(wèi)生健康委、省新聞出版局等有關(guān)部門（單位）要指導(dǎo)教育、醫(yī)療、學(xué)術(shù)期刊出版等單位完善內(nèi)控制度，加強(qiáng)涉及本行業(yè)、本系統(tǒng)科研項(xiàng)目、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)期刊等的科研誠信建設(shè)。省科協(xié)要加強(qiáng)對科研人員的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的宣傳教育，加強(qiáng)對院士候選人推薦（提名）的誠信審核。

（五）履行科研誠信建設(shè)主體責(zé)任。從事科學(xué)研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體，要對本單位員工遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或約定，并納入常態(tài)化管理。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)要督促學(xué)術(shù)委員會、道德與倫理委員會切實(shí)履行科研誠信建設(shè)職責(zé)。學(xué)術(shù)委員會要對本單位科研人員的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行全覆蓋核查，核查工作應(yīng)以3—5年為周期持續(xù)開展。道德與倫理委員會要加強(qiáng)對學(xué)術(shù)倫理與道德問題的預(yù)判、防范、調(diào)查、審議、咨詢及復(fù)議。學(xué)術(shù)期刊出版單位要嚴(yán)格規(guī)范組稿、編輯、審稿及同行評議制度，保障刊載論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。科研中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。

（六）發(fā)揮學(xué)術(shù)組織和團(tuán)體自律自凈功能。學(xué)會、協(xié)會、研究會等學(xué)術(shù)組織和團(tuán)體要發(fā)揮自我管理、自我規(guī)范、自我凈化的作用，強(qiáng)化對會員的誠信教育引導(dǎo)，將科研誠信和職業(yè)倫理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)作為會員入會和保持會籍的條件。要制訂對科研誠信不端行為的處理辦法，受理對所屬會員科研誠信不端行為的投訴和處理。

（七）加強(qiáng)科研人員和科技管理服務(wù)人員自律?？蒲腥藛T要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，在科研活動中不得有下列行為：個(gè)人信息、科研成果造假或抄襲、剽竊他人科研成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；購買、代寫、代投論文，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；違反論文署名規(guī)范，擅自標(biāo)注或虛假標(biāo)注獲得科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）等資助；弄虛作假，騙取科研項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)或稱號等；違反科研項(xiàng)目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)；違背科學(xué)倫理等。項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要加強(qiáng)對項(xiàng)目（課題）成員、學(xué)生的科研誠信管理，對重要論文等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。院士等杰出高級專家要在科研誠信建設(shè)中發(fā)揮示范帶動作用，做遵守科研道德的模范和表率。評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等要嚴(yán)格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，實(shí)事求是的為科技管理決策提供咨詢評審意見?？萍脊芾砣藛T要正確履行管理、指導(dǎo)、監(jiān)督職責(zé)，全面落實(shí)科研誠信要求。

三、加強(qiáng)科研誠信制度化建設(shè)

（八）健全科研誠信管理制度?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)要會同相關(guān)單位加強(qiáng)科研誠信制度建設(shè)。實(shí)施科研誠信承諾制度，在省級科研計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新基地（平臺）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、院士候選人推薦（提名）、重大人才計(jì)劃（工程）、職稱評定、學(xué)位授予、科研活動數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等科研活動中，開展信用審查并簽署相應(yīng)科研誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。完善科研合同契約制度，加強(qiáng)科研誠信合同管理在科研活動合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。加強(qiáng)科研誠信審核制度，科技計(jì)劃管理部門和相關(guān)行業(yè)主管部門要將科研誠信審核作為各類科研活動的必經(jīng)程序，將具備良好的科研誠信狀況作為參與科研活動的必備條件。完善科研誠信監(jiān)督制度，加強(qiáng)對相關(guān)責(zé)任主體科研誠信履責(zé)情況的監(jiān)督檢查。

（九）完善科研成果管理制度?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)要加強(qiáng)對科研成果質(zhì)量、效益、影響的評估。從事科學(xué)研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應(yīng)加強(qiáng)科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、學(xué)術(shù)論文稿件可追溯制度、違背誠信論文撤回制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度?？l(fā)重大選題文章或論文、評估認(rèn)定重大科技成果等，應(yīng)履行專家評審備案程序。

（十）深化科研評價(jià)制度?？萍紡d要推進(jìn)項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革，完善以科學(xué)研究質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價(jià)制度，將科研誠信狀況作為各類評價(jià)的重要指標(biāo)。堅(jiān)持分類評價(jià)，注重標(biāo)志性成果，推行代表作評價(jià)制度，不把論文、專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件，防止簡單量化、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向。開展臨床醫(yī)學(xué)研究人員評價(jià)改革試點(diǎn)，建立設(shè)置合理、評價(jià)科學(xué)、管理規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、服務(wù)全面的臨床醫(yī)學(xué)研究人員考核評價(jià)體系。

四、加強(qiáng)科研誠信失信行為懲戒

（十一）加強(qiáng)調(diào)查處理。科技廳、省社科院和省社科聯(lián)要會同有關(guān)部門（單位）研究制定調(diào)查處理程序和規(guī)則（辦法），做好受理舉報(bào)、核查事實(shí)、日常監(jiān)管、調(diào)查處理等工作。違背科研誠信要求行為人所在單位是調(diào)查處理第一責(zé)任主體。市場監(jiān)督管理、公安等部門要主動對從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展調(diào)查處理。

（十二）加大懲處力度。建立終身追究制度，依法依規(guī)對嚴(yán)重違背科研誠信要求行為實(shí)行終身追究。相關(guān)行業(yè)主管部門或嚴(yán)重違背科研誠信要求責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，對責(zé)任人給予科研誠信誡勉談話；取消項(xiàng)目立項(xiàng)資格，撤銷已獲資助項(xiàng)目或終止項(xiàng)目合同，追回科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號，追回獎(jiǎng)金；依法開除學(xué)籍，撤銷學(xué)位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；一定期限直至終身取消晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目、擔(dān)任評審評估專家、被提名為院士候選人等資格；依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)等從事教學(xué)、科研工作等處罰，以及記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單等其他處理。嚴(yán)重違背科研誠信要求責(zé)任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分；屬于黨員的，依紀(jì)依規(guī)給予黨紀(jì)處分。涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費(fèi)等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)處理。對包庇、縱容甚至騙取各類財(cái)政資助項(xiàng)目或獎(jiǎng)勵(lì)的單位，相關(guān)行業(yè)主管部門要給予約談主要負(fù)責(zé)人、停撥或核減經(jīng)費(fèi)、記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機(jī)關(guān)等處理。

（十三）開展聯(lián)合懲戒。相關(guān)行業(yè)主管部門要將科研誠信狀況與學(xué)籍管理、學(xué)歷學(xué)位授予、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、專業(yè)技術(shù)職稱評定、崗位聘用、評選表彰、院士推薦（提名）、重大人才計(jì)劃（工程）、基地評審等掛鉤。依法依規(guī)將科研失信責(zé)任主體推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、信用中國（四川）實(shí)施聯(lián)合懲戒。

五、保障措施

（十四）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地、各有關(guān)部門（單位）要高度重視科研誠信建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，細(xì)化分工，扎實(shí)推進(jìn)?？萍紡d要建立科研誠信建設(shè)情況督查和通報(bào)制度，對工作取得明顯成效的地方、部門和機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行表彰；對措施不得力、工作不落實(shí)的，予以通報(bào)批評，督促整改。

（十五）做好教育宣傳。各地、各有關(guān)部門（單位）要切實(shí)加強(qiáng)科研誠信教育和宣傳。各級各類院校要將科研誠信納入日常教育內(nèi)容和活動。新聞媒體要大力宣傳科研誠信模范榜樣，及時(shí)曝光違背科研誠信要求的典型案例，充分發(fā)揮輿論引導(dǎo)與監(jiān)督作用。

（十六）開展監(jiān)測評估?？萍紡d、省社科院和省社科聯(lián)要會同有關(guān)部門（單位）開展省級科研誠信建設(shè)情況動態(tài)監(jiān)測和第三方評估，監(jiān)測和評估結(jié)果作為改進(jìn)完善相關(guān)工作的重要基礎(chǔ)以及科研事業(yè)單位績效評價(jià)、企業(yè)享受政府資助等的重要依據(jù)。對重大科研誠信事件及時(shí)開展跟蹤監(jiān)測和輿情分析。定期發(fā)布四川科研誠信狀況報(bào)告。

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