《交通運輸部關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》解讀 ——訪交通運輸部法制司 司長 魏東

主題： 《交通運輸部關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》解讀 

時間： 2020年09月08日上午 09:30 

嘉賓： 交通運輸部法制司 司長 魏東 

簡介： 2020年9月，交通運輸部印發(fā)《關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》。為便于有關單位更好地理解相關內(nèi)容，切實做好貫徹實施工作，現(xiàn)將《指導意見》制定背景和主要內(nèi)容進行解讀。

【主持人】　　　　 2020-09-08 09:31

各位網(wǎng)友大家好！歡迎關注交通運輸部政府網(wǎng)站在線訪談。今天的訪談我們邀請到交通運輸部法制司司長魏東，請他為大家解讀交通運輸部公布實施的《關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》。 

【魏東】　　　　 2020-09-08 09:31

主持人你好，各位網(wǎng)友大家好，很高興來到部網(wǎng)站在線訪談欄目與大家進行交流。 

黨中央國務院高度重視深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境工作，連續(xù)多年作出了一系列決策部署，2019年10月出臺了《優(yōu)化營商環(huán)境條例》；針對事中事后監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)，2019年9月制定印發(fā)了《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》。為貫徹落實《條例》以及國務院部署的各項任務和措施，我部堅持問題導向，針對在交通運輸“放管服”改革實踐工作中一定范圍存在的“重審批、輕監(jiān)管”“不會管、不敢管、不想管”等問題，結合推進交通運輸綜合行政執(zhí)法改革要求，制定了指導意見。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 09:33

您剛剛也提到，目前在交通運輸“放管服”改革實踐工作中存在“重審批、輕監(jiān)管”“不會管、不敢管、不想管”等問題，出現(xiàn)這些問題有哪些深層次原因？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 09:34

一是從思想認識來看，加強事中事后監(jiān)管缺乏適應性和主動性。加強事中事后監(jiān)管的理念與以往那種過度依靠行政許可“嚴進寬管”的粗放式監(jiān)管理念和思維方式相比，形成了較大反差，給交通運輸行業(yè)監(jiān)管提出了新的挑戰(zhàn)。交通運輸部門過去更多的是依靠資金調(diào)配、項目審批、資格審批來管理行業(yè)。對于如何開展事中事后監(jiān)管普遍存在思想準備不充分、經(jīng)驗不夠、辦法不多等問題。一些地方和單位更多考慮方便管理，仍然處于習慣于“等著批”、不去一線管的狀態(tài)。對提升管理服務水平、滿足人民群眾要求關注不夠。一些地方交通運輸發(fā)展相對落后，在精力集中抓建設的同時，對監(jiān)管關注不足。一些單位甚至認為取消審批就等于取消監(jiān)管職責，造成監(jiān)管空白和盲點。 

二是從機制運行上來看，還不能完全適應“放管服”改革形勢需要。一方面，基層監(jiān)管力量分散，基層執(zhí)法隊伍“小而散”，無法形成監(jiān)管合力，執(zhí)法監(jiān)管無法實現(xiàn)常態(tài)化，監(jiān)管事項和區(qū)域不能實現(xiàn)全覆蓋?；鶎訄?zhí)法機構內(nèi)部也普遍存在的分工過細、力量分散和機關化的問題，基層一線監(jiān)管力量薄弱。另一方面，隨著“放管服”改革的不斷推進，需要監(jiān)管的市場主體越來越多，監(jiān)管的鏈條也越來越長，但一些地方和單位未構建橫向聯(lián)動、縱向協(xié)作的綜合監(jiān)管機制。特別是地區(qū)間、部門間的監(jiān)管信息還不能實現(xiàn)有效共享。由于缺乏統(tǒng)一的市場監(jiān)管數(shù)據(jù)標準，跨地區(qū)信息數(shù)據(jù)如從業(yè)人員基礎信息、生產(chǎn)經(jīng)營中的違法違規(guī)信息等難以互聯(lián)互通，跨行業(yè)跨部門的信息數(shù)據(jù)資源難以實現(xiàn)交換共享。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 09:38

《指導意見》提出了哪些具體措施去加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 09:39

針對實踐中存在的問題，我們深入分析了原因，研究提出了5方面17項具體措施。一是全面夯實監(jiān)管責任，包括明確監(jiān)管對象和范圍、厘清監(jiān)管事權等2項具體措施。二是建立健全監(jiān)管制度與標準，包括建立實施監(jiān)管清單制度、健全制度化監(jiān)管規(guī)則、完善標準體系等3項具體措施。三是創(chuàng)新和完善監(jiān)管方式，包括全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管、對重點領域重點事項實行重點監(jiān)管、落實信用監(jiān)管、推進信息化監(jiān)管、對新業(yè)態(tài)包容審慎監(jiān)管等5項具體措施。四是提升監(jiān)管能力和水平，包括加強監(jiān)管和執(zhí)法力量建設、加強監(jiān)管業(yè)務培訓、提升監(jiān)管和執(zhí)法透明度、強化協(xié)同監(jiān)管等4項具體措施。五是推進行業(yè)自律和社會監(jiān)督，包括強化市場主體責任、加強社會監(jiān)督、提升行業(yè)自治水平等3項具體措施。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 09:41

交通運輸部門深入推進“放管服”改革，取消下放了一大批行政許可事項。一些基層交通運輸管理人員會認為，取消下放了是不是就是不管了。這種觀點對嗎？監(jiān)管的范圍應該包含哪些？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 09:42

這種觀點是不正確的，行政許可事項雖然取消下放了，但并不意味著不用監(jiān)管。管理部門仍應依法實施監(jiān)管。 

對已取消行政許可但仍需監(jiān)管的事項，交通運輸部將逐項制定事中事后監(jiān)管措施。地方各級交通運輸管理部門要按照法定權限和職責逐項細化落實事中事后監(jiān)管措施，對原行政相對人經(jīng)營條件和經(jīng)營規(guī)范等是否符合法定的要求和標準、是否履行法定義務、是否存在安全隱患等情況，以及相關管理制度建設、收費行為、信息公示等情況進行監(jiān)管，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空地帶。對于下放審批權的事項，要及時調(diào)整監(jiān)管層級，上級交通運輸管理部門要加強對承接部門指導培訓，對實施行政審批過程中執(zhí)行法律法規(guī)規(guī)定的條件、程序、時限、要求進行監(jiān)督。承接部門要按照保留的行政許可事項的要求加強監(jiān)管。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 09:45

除了已取消和已下放行政許可事項需要監(jiān)管，還有哪些事項也需要監(jiān)管呢？也就是說，監(jiān)管的范圍應該包含哪些？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 09:46

除了已取消下放行政許可事項需要監(jiān)管，對實施的行政許可事項、委托的事項、審批改為備案的事項以及其他應當依法履行監(jiān)管責任的事項，均應當實施監(jiān)管。具體如下： 

對實施的行政許可事項，交通運輸部將按要求編制中央層面設定的行政許可事項清單，逐項明確許可條件、申請材料、審批時限、許可證件等具體要素。省級交通運輸主管部門要結合地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，細化充實行政許可事項清單及具體要素。各級交通運輸管理部門要按照法定權限和職責對行政相對人履行法定義務、提供產(chǎn)品或服務質(zhì)量等情況，以及許可的經(jīng)營資質(zhì)有效保持情況等進行監(jiān)管；依法依規(guī)查處未經(jīng)審批擅自從事相關活動的行為。 

對于委托的事項，委托部門應當將受委托部門和委托實施行政許可的內(nèi)容予以公告，對受委托部門實施行政許可的行為負責監(jiān)督，并對該行為的后果承擔法律責任。受委托部門要嚴格根據(jù)委托權限，以委托部門的名義實施行政審批并強化監(jiān)管。 

對審批改為備案的事項，各級交通運輸管理部門要按照法定權限和職責明確完成備案手續(xù)的條件和公開備案材料要求，備案事項原則上應當場辦結，切實防止以備案之名行審批之實。要加強備案行為監(jiān)管核查，對違反規(guī)定不備案、逾期備案或備案信息不準確等情形要依法處理，責令辦理或更正，并依法追究責任。 

對其他應當依法履行監(jiān)管責任的事項，各級交通運輸管理部門要按照法律法規(guī)規(guī)定，對交通運輸生產(chǎn)經(jīng)營單位和從業(yè)人員落實主體責任以及履行法定義務等情況進行監(jiān)管，引導行政相對人自覺遵守交通運輸法律法規(guī)，切實履行法定義務。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 09:53

我們也注意到，目前基層交通運輸部門實踐中對于“怎么管”還存在認識不清、手段和辦法不多的問題，《指導意見》具體提出了哪些事中事后監(jiān)管方式？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 09:54

我們著重提出了五種監(jiān)管方式。一是實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管。各級交通運輸管理部門要將“雙隨機、一公開”作為交通運輸領域市場監(jiān)管的基本手段。 

二是重點監(jiān)管。加強對旅客運輸、危險貨物運輸、交通基礎設施建設等重點領域監(jiān)管。加強對道路運輸“兩客一?！避囕v、水路運輸“六區(qū)一線”水域和“四類重點船舶”、港口危險貨物裝卸倉儲和港口客運、大中型橋梁和隧道安全、通航建筑物和航運樞紐大壩運行安全等重點事項監(jiān)管，采取擴大檢查范圍、提高檢查頻次等重點監(jiān)管措施，重大隱患“一事一辦”“專人督辦”。推進實施風險分級管理，嚴格重大風險報備制度，實現(xiàn)重大風險“一企一策”“一項一案”。建立重點監(jiān)管企業(yè)名錄管理制度，采取重點監(jiān)管措施監(jiān)管。 

三是信用監(jiān)管。推進行業(yè)信用評價和分級分類監(jiān)管，及時公開共享相關信用信息加強對守信主體的激勵。依法依規(guī)對失信主體予以懲戒，健全信用信息修復機制。 

四是信息化監(jiān)管。充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新技術，對運輸企業(yè)、車輛、船舶及各類經(jīng)營行為進行精準監(jiān)管。加強現(xiàn)場電子取證和檢測設施建設，積極推廣網(wǎng)絡監(jiān)測、視頻監(jiān)控等非現(xiàn)場監(jiān)管方式。 

五是包容審慎監(jiān)管。對于網(wǎng)約車、共享單車、汽車分時租賃等新業(yè)態(tài)，按照鼓勵創(chuàng)新、趨利避害、規(guī)范發(fā)展、包容審慎原則，分領域量身定制監(jiān)管規(guī)則和標準，積極培植發(fā)展新動能，維護公平競爭市場秩序，促進新老業(yè)態(tài)深度融合發(fā)展；堅守質(zhì)量和安全發(fā)展底線，嚴禁簡單封殺或放任不管，對出現(xiàn)的問題及時引導或處置。對潛在風險大、可能造成嚴重不良后果的，依法嚴格監(jiān)管。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 10:01

《指導意見》重點提到了“雙隨機、一公開”監(jiān)管，那么各級交通運輸主管部門怎么建立隨機抽查“一單兩庫”呢？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 10:02

首先，各單位要依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等。隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領域，抽查比例應根據(jù)監(jiān)管實際情況設置上限。要嚴格控制重點檢查事項的數(shù)量和一般檢查事項的抽查比例。隨機抽查事項清單應根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際情況等進行動態(tài)調(diào)整，并及時通過相關網(wǎng)站和平臺向社會公開。 

其次，各單位根據(jù)市場領域監(jiān)管情況建立檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。要根據(jù)法律法規(guī)和部門職責分工，通過分類標注、批量導入等方式，分別建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。 

再次，各單位應制定本部門執(zhí)法檢查人員名錄庫，包括所有相關的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務專長進行分類標注，提高抽查檢查專業(yè)性。對特定領域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎上，吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 10:10

《指導意見》中提到，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則嚴格履行部門監(jiān)管職責，具體監(jiān)管層級和不同層級間的監(jiān)管責任，依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管職責分工劃分確定。如何理解？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 10:11

“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”是站在部門角度來說的，是指哪一個行業(yè)部門負責審批、則該行業(yè)部門就負責監(jiān)管，而不能由其他行業(yè)部門負責監(jiān)管。如交通運輸部門負責的審批，就由交通運輸部門負責監(jiān)管。對于監(jiān)管層級，如省級交通運輸主管部門負責的審批，既可以由該單位負責監(jiān)管，也可以根據(jù)內(nèi)部監(jiān)管職責劃分，由市級、縣級交通運輸部門負責監(jiān)管。具體監(jiān)管層級和不同層級間的監(jiān)管責任，依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管職責分工劃分確定。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 10:13

我們注意到，2016年交通運輸部也制定了《關于深化交通運輸行政審批制度改革加強事中事后監(jiān)管的意見》，本次制定的《指導意見》有何不同之處呢？2016年文件仍然有效嗎？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 10:14

本次制定的《指導意見》對事中事后監(jiān)管工作進行了進一步深化，2016年部制定《關于深化交通運輸行政審批制度改革加強事中事后監(jiān)管的意見》仍然有效。主要區(qū)別是：一是事中事后監(jiān)管工作面臨的形勢和需要解決的問題不同。2016年行政審批制度改革主要著眼和聚焦取消下放行政許可事項，但實踐中部分一線人員存在“取消審批就是當然不再監(jiān)管”等錯誤認識。2016年《意見》主要是從解決思想認識入手，對取消審批后事中事后監(jiān)管工作提出了原則性意見。隨著“放管服”改革不斷深入，大部分基層監(jiān)管人員已逐步認識到“取消審批不等于放任不管”，目前突出矛盾和問題是“管什么、怎么管”，今年制定的《指導意見》就監(jiān)管對象、監(jiān)管機構、監(jiān)管范圍、監(jiān)管方式作了明確規(guī)定，具備較強規(guī)范性和可操作性。 

二是涵蓋內(nèi)容更廣、要求更深入具體。2016年《意見》主要就監(jiān)管環(huán)節(jié)、日常監(jiān)管、監(jiān)管職責分工等提出了原則性要求。本次《指導意見》在此基礎上，就互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管、“雙隨機一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管、信用監(jiān)管、信息化監(jiān)管、包容審慎監(jiān)管等作出了明確規(guī)定，且相關要求更加深入、更加具體。 

三是根據(jù)各地綜合行政執(zhí)法改革、承擔行政職能事業(yè)單位改革新形勢和新要求，《指導意見》對審批機構的監(jiān)管職責、綜合執(zhí)法機構與審批機構工作銜接等內(nèi)容作了規(guī)范。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 10:20

網(wǎng)友“志在千里”提問，《指導意見》印發(fā)后部還打算從哪些方面抓好意見的落實工作？ 

【魏東】　　　　 2020-09-08 10:21

感謝網(wǎng)友對我們交通運輸行業(yè)加強監(jiān)管有關工作的關注和關心。事中事后監(jiān)管是推動政府職能轉(zhuǎn)變、優(yōu)化營商環(huán)境、提高管理效能、提升治理能力水平的重要抓手。下一步我們還將采取一系列切實有效的舉措，落實好《指導意見》，進一步加強和規(guī)范交通運輸行業(yè)事中事后監(jiān)管。 

一是做好宣貫落實。我們將指導各級交通運輸主管部門開展《指導意見》的學習、培訓和宣傳，通過多途徑、多渠道宣傳貫徹《指導意見》，使基層一線監(jiān)管人員深入領會、深刻把握、學以致用。交通運輸主管部門要抓好落實工作，監(jiān)管責任到人、到崗，確保各項監(jiān)管工作落到實處。 

二是細化工作任務。我們將研究提出事中事后監(jiān)管的行動工作方案，分解細化事項及目標任務，努力做到將各項任務全面覆蓋、落地見效。 

三是加強試點示范。推動加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管納入交通強國建設試點內(nèi)容，先行先試形成加強交通運輸事中事后監(jiān)管可復制可推廣的工作做法、經(jīng)驗，帶動營造交通運輸領域公平公正市場環(huán)境。 

【主持人】　　　　 2020-09-08 10:27

通過本期訪談，讓我們對《指導意見》的內(nèi)容和要求有了更深的了解和更準確的把握。非常感謝魏東司長的參與，感謝各位網(wǎng)友。本期訪談到此結束，我們下期再見。 

【魏東】　　　　 2020-09-08 10:28

謝謝主持人，謝謝大家對交通運輸“放管服”改革工作的支持與關注。